配资平台管控紧急行动

每经编写：毕陆名

违法场外配资遭各地管控重拳出击“围歼”，拉黑仅一天就会有四地证监局给出场外配资机构“信用黑名单”。网上5月份至今，配资平台也是门户各地监管局聚集提醒场外配资风险性，总计已经有上百家机构被管控公示公告。拉黑

今年初场外配资有一定的网上仰头，乃至选用“虚拟硬盘”等形式因涉嫌从业行骗等违法犯罪活动。配资平台管控紧急行动，门户严监管下场外配资或从此鸣金收兵。拉黑

一日四地证监局开场外配资机构“信用黑名单”

5月28日，网上就会有青岛市、配资平台广东省、门户深圳市、拉黑上海四地的网上证监局提醒场外配资风险性，高达127家配资公司列为“信用黑名单”。配资平台

青岛证监局发布消息称，依据相关情节，久联优配、乐股票配资、聚宝盘、炒股开户宝APP、金惠股票配资不具备证券期货经营资质，宣传策划从业场外配资主题活动。

青岛证监局表明，《证券法》第一百二十条要求“除证券企业外，任何单位和个人不可从业证券包销、证券证券承销、证券经纪人和证券股票融资业务。”之上服务平台因涉嫌触犯《证券法》相关规定。请众多投资者提升风险防范意识，回绝巨额盈利引诱，避开场外配资，防止遭到经济损失。若因参加场外配资上当受骗，请尽快向公安机关报警。

同日，广东证监局也发布第三十二批不具有运营证券期货业务资质的机构名册。股票融资做为证券市场关键信用交易方式和证券运营机构的关键业务之一，依规属于国家加盟的金融业务，尚未依规准许，任何单位和个人不可违法从业股票配资业务。核查，44家机构不具有运营证券期货业务资质证书，请众多投资者保持警惕，避开违法场外配资主题活动，谨防上当受骗。

深圳证监局也发布不具有合理合法证券期货运营业务资质的机构名册，53家机构出现在了名单中。最近，一些犯罪分子运用手机、手机微信、网络等方法，诱发投资者根据网址或手机APP参加“场外配资”主题活动，因涉嫌从业违法证券期货业务，乃至选用“虚拟硬盘”等形式因涉嫌从业行骗等违法犯罪活动，危害投资者权益，扰乱了管辖区证券期货销售市场正常的纪律。深圳证监局郑重提醒众多投资者：“场外配资”机构不具有运营证券期货业务资质证书，不可以从业股票融资业务。请众多投资者提升风险防范意识，避开“场外配资”，防止自已的资产遭受不法侵害。是因为参加“场外配资”受骗上当的，请依规及时向本地公安部门报警。

除此之外，上海证监局公布了辖区内25家具有合理合法证券期货运营业务资质的机构名册。

杠杆倍数高，风险性巨大！各种各样招数下藏骗术

场外配资实质上是一种资金借贷关联，配资平台将自筹资金和从市场募资来的英文资产通过平台出借投资者，完成投资者的杠杆炒股。配资平台给予证券帐户和资金，扣除贷款利息。为了保证外借资金的安全性，配资平台实时监控系统顾客账户资金状况，设定预警线和平仓线，当客户资产抵达平仓线，配资平台会告知顾客自主减持或补担保金，一旦顾客资产碰触预警线，配资平台有权利马上强制平仓。

据中国证券报发觉，场外配资公司提供的股票配资杆杠普遍在10倍-15倍，贷款利息收费标准不一，有免息分期的，也是有按日期、杠杆倍数、资金额等收费标准。某配资平台网址表明，可配杆杠最大为10倍，与此同时分成免息分期和低息贷款计划方案，区别就是能否留仓，低息贷款的按12元/万/日，150元/万/月费用扣除。

实际上，场外配资的杠杆比率非常高，经常达10倍以上，远远超过内场股票配资（股票融资）1倍杠杆比率，年化率一般在20%至33%中间，也远远超过内场股票配资的6%至9%。

5月21日，北京证监局发布管辖区证券期货销售市场“场外配资”事项的风险警示。北京证监局在风险警示中表示，最近，证券期货销售市场“场外配资”主题活动又有一定的仰头，一些犯罪分子运用手机、手机微信、网络等方法，诱发投资者根据网址或手机APP参加“场外配资”主题活动，危害投资者权益，搅乱管辖区证券期货销售市场正常的纪律。对于此事，北京证监局郑重提示提示管辖区众多投资者，“场外配资”机构不具有运营证券期货业务资质证书，不属法律规定监管对象，有些因涉嫌违法从业证券期货业务，乃至选用“虚拟硬盘”等形式因涉嫌从业行骗等违法犯罪活动。近日，中国证监会公布的2019年证监税务稽查20起典型性违法案例中，好几个案子都出现了场外配资身影。

罗山东等操纵股价案，是近几年中国证监会与公安部门协力查处的一起操纵股价重要典型案件。2016至2018年，罗山东犯罪团伙与场外配资中介公司工作人员龚世威等勾结控制迪贝电气等8只股票，盈利4亿余元。2018年7月，该犯罪团伙43名主要成员被公安机关逮铺，2019年12月，浙江省东阳市中级人民法院依法对31人做出一审犯法裁定。

吴某某犯罪团伙操纵股价案，系一起股票市场“黑嘴”跨境电商执行操纵股价的重大典型案件。吴某某犯罪团伙于2016年起运用马来西亚等海外网站服务器设立好几个网站推荐“盘后票”，该犯罪团伙提早根据私募基金机构、场外配资很多买进有关个股，诱惑股民买入的与此同时售出盈利。2019年3月，该犯罪团伙主要成员被公安机关逮铺。

当心：场外配资不受法律保护

值得关注的是，尽管场外配资服务平台广泛说明了财产安全，由第三方托管财政性资金等，合作方也多见耳熟能详的银行和证券公司。但证券、期货交易市场的场外配资主题活动归属于非法金融活动，存有极高危，依据《证券法》第一百二十条要求，“除证券企业外，任何单位和个人不可从业证券包销、证券证券承销、证券经纪人和证券股票融资业务。”

除此之外，2019年11月14日，最高法院正式上市《全国法院民商事审判工作会议纪要》（下称《纪要》），在“有关证券纠纷案的案件审理”中场外配资一部分，《纪要》强调：“股票融资做为证券市场关键信用交易方式和证券运营机构的关键业务之一，依规属于国家加盟的金融业务，尚未依规准许，任何单位和个人不可违法从业股票配资业务。”

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